关于《海南省私募基金类企业综合研判谈判事情

2022年9月22日，海南省地方金融监视治理局、海南省市场监视治理局、海南证监局印发《海南省私募基金类企业综合研判谈判事情指引》（以下简称，《事情指引》），区分做好私募基金治理人和私募基金（以下简称“私募基金类企业”，不包罗QFLP和QDLP）综合研判谈判，从源头上把好私募基金行业入口关。

一、《事情指引》出台的靠山

凭证整理整理各种生意场所部际联席集会以及中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）的事情要求和省委省政府事情部署，连系《基金企业挂号和羁系事情暂行设施》（琼市监注〔2019〕2号）精神，对我省私募基金类企业到市场羁系部门挂号注册举行综合研判谈判制订《事情指引》，更好地优化私募基金行业营商环境，促进私募基金行业高质量生长，服务我省实体经济高质量生长和商业投资自由化便利化。

二、《事情指引》的主要内容

《事情指引》由事情流程、绿色通道、监视治理、说明事项以及弥补附件等五个部门组成。

第一部门为事情流程。一是海口、三亚、儋州、澄迈四个市县的相关园区和下辖区人民政府吸收申请质料并举行完好性审核，各市县的金融事情部门举行综合研判谈判，在收到综合研判谈判意见的2个事情日内，省金融羁系局和海南证监局反馈无异议意见（省金融羁系局未反馈意见视为反馈无异议意见），各市县金融事情部门可出具推荐函，企业到所在地市场羁系部门解决挂号注册。二是其他市县由市县人民政府或授权的同级金融事情部门举行质料的完好性审核,并报送至省级金融治理部门授权的事业单元举行综合研判谈判,在收到综合研判谈判意见的2个事情日内，省金融羁系局和海南证监局反馈无异议意见（省金融羁系局未反馈意见视为反馈无异议意见），各市县金融事情部门出具推荐函，企业到省市场羁系局解决挂号注册。三是省级金融治理部门授权的事业单元也可根据要求，举行申请质料的完好性审核和综合研判谈判，在收到综合研判谈判意见的2个事情日内，省金融羁系局和海南证监局反馈无异议意见（省金融羁系局未反馈意见视为反馈无异议意见），省级金融治理部门授权的事业单元出具推荐函，企业到省市场羁系局解决挂号注册。

第二部门为绿色通道。海口、三亚、儋州和澄迈四个市县的金融事情部门或省级金融治理部门授权的事业单元在综合研判谈判后，对下列私募基金类企业可直接出具推荐函：一是近3年入选过PEI300、Preqin、ADV ratings、AVCJ、晨星评级等全球着名资产治理榜单前100的投资机构，或近3年入选过清科、融中、风投等着名榜单主榜前50名的投资机构等新设、迁入的私募基金治理人企业和私募基金企业。二是不属于风险机构、在中基协网站信息公示平台不存在异常公示信息的私募基金治理人企业，知足下列要求之一，其新设、迁入的私募基金企业：1.注册地在海南省；2.注册地虽不在海南省、但最近半年的治理规模（净资产）跨越10亿元。三是答应投向海南旅游业、现代服务业、高新手艺产业、热带特色高效农业（含种业）“3 1”主导产业的新设、迁入私募基金企业。

第三部门为监视治理。一是引入信用答应。私募基金类企业在提交申请质料时出具答应函，答应在拿到推荐函的2周内完成挂号注册，在完成挂号注册的12个月内在中基协完成治理人挂号或产物立案。二是落实属地责任。相关园区、区级人民政府要做好自查自纠。同时，各市县政府或授权的金融事情部门要推行好属地责任，配合金融羁系部门做好羁系。三是增强协作共商，省金融羁系局、海南证监局、省市场羁系局确立动态风险评估和退出机制，强化扶优限劣。四是完善羁系手段，建设私募基金行业综合服务平台，推动确立海南省私募基金业协会，省金融羁系局、海南证监局、省市场羁系局强化信息共享。

第四部门为说明事项。一是综合研判谈判不属于行政审批。二是综合研判谈判无异议意见，不代表对私募基金治理人和私募基金产物的股东或治理人的投资能力、合规情形的认可，不作为对私募投资基金财富平安的保证。三是本指引印发之前，已在市场羁系部门挂号注册、但尚未通过中基协挂号立案的私募基金类企业，在发生增资、减资或者法定代表人、现实控制人、控股股东、总司理、执行事务合资人换取（立案）挂号前，需要经由海口、三亚、儋州、澄迈四个市县的金融事情部门或省级金融事情部门授权的事业单元举行综合研判谈判，并向市场羁系部门出具推荐函后，方可解决换取（立案）挂号。四是本事情指引自印发之日起执行，由海南省地方金融监视治理局认真注释。

第五部门为弥补附件。一是新设、迁入私募基金治理人流程图。二是新设、迁入私募基金流程图。三是拟申请机构答应函。四是新设私募基金治理人申请质料参考清单（2022版）。

三、《事情指引》的涉及局限

本事情指引自印发之日起执行，全省新设、迁入私募基金类企业到市场羁系部门挂号注册需遵照该《事情指引》举行综合研判谈判。

四、《事情指引》的要害词诠释

（一）综合研判谈判是指海口、三亚、儋州、澄迈四个市县的金融事情部门或者省级金融治理部门授权的事业单元，可凭证现实需要约请市县有关部门、相关园区、第三方专业机构等举行综合研判谈判。其中，对于私募基金治理人的综合研判谈判，需要对照中基协关于私募基金治理人挂号尺度等相关内容，对私募基金治理人及其出资人、法定代表人、高管职员等举行综合剖析；对于私募基金的综合研判谈判，重点关注基金产物是否有治理人，治理人是否已在中基协挂号，治理人是否属于风险机构或涉及负面舆情等内容。

（二）省级金融治理部门授权的事业单元是指海南自由商业港金融生长中央。

五、政策解读联系人

胡正阳（省金融羁系局自贸金融生甜头，办公电话：65369718）

泉源：海南省地方金融监视治理局

获取更多LP资讯，来VC情报局