一、光谷中金基金定位

光谷中金（武汉）创业投资基金合资企业（有限合资）（以下简称“光谷中金基金”）是由中金资源运营有限公司（以下简称“中金资源”）治理的大型综合战略基金。连系湖北省及武汉市产业生长政策、武汉东湖新手艺开发区（以下简称“东湖高新区”）产业政策、东湖高新区管委会下设的新城基金公司及其下设母基金所组成的基金群（以下简称“新城基金”）设计，2024年光谷中金基金将根据“2 5 N”的模式构建重点领域基金 特色领域基金 战略互助基金的多条理基金群。

二、参股基金申报类型

2024年，申报机构可申请的参股基金类型及对应政策目的及投向要求如下。申报机构应选择一个产业领域作为主要投资领域，并可选择不多于一个的产业领域作为弥补投资领域：

（一）两个重点领域

1. 光电子信息及数字经济产业基金。主要投向光通讯与激光（光）、集成电路（芯）、光电显示（屏）、智能终端（端）、数字经济（网）等领域，施展东湖高新区在光电子信息领域独树一帜的优势职位，指导全球、天下、全省局限内的优势资源集聚，助力打造天下光谷。

2. 生命康健产业基金。主要投向生物医药、医疗器械、生物服务、智慧医疗、生物农业及康健食物领域，施展东湖高新区生命康健领域的人才及科研院所优势，连系招引与内陆企业培育，形成一批具备耐久竞争力的龙头企业。

（二）五个特色领域

1. 绿色低碳及新能源产业基金。主要投向清洁能源、节能环保、绿色交通和低碳手艺等领域，连系东湖高新区产业特点，形成有特色，有竞争力，有未来生长时机的新供应链集聚。

2. 智能网联汽车产业基金。主要投向电池、电机电控、芯片、软件、零部件及智能电动车等领域，促进东湖高新区内光电子信息、数字经济等行业优势延伸向智能网联汽车领域生长。

3. 高端装备与智能制造基金。主要投向智能制造装备、制造服务、航空航天等领域，连系东湖高新区产业特色，促进产业链协同生长。

4. 现代服务业及新消费基金。主要投向文化创意、新消费、跨境品牌、跨境服务、智慧康健、物流服务等领域。

5. 未来产业基金。主要投向人工智能、量子科技、脑科学等领域。

（三）N支战略互助基金

以招引外部产业及金融资源为导向，围绕东湖高新区重点产业，团结产业资源与大型金融机构设立围绕光谷中金基金投资战略的战略互助基金，单支规模不跨越30亿元人民币，光谷中金基金介入方式及政策一事一议。战略互助基金应以基金为前言，指导产业龙头、大型央企、上市公司及大型金融机构与东湖高新区形成慎密的战略互助关系，导入特色产业及金融创新服务能力。

三、参股基金治理机构条件

参股基金治理机构应知足如下条件，对产业资源或内陆资源优势显著的基金治理人或相符战略互助基金条件的治理人可适当放宽要求。

（一）治理资质

治理机构应为依法注册且经中国证券投资基金业协会挂号立案的私募股权投资基金或创业投资基金治理人。治理机构资源足够，实缴注册资源不低于1,000万元。

（二）治理团队

治理机构具备治理基金所需的职员，至少有2名具备5年以上股权投资或相关营业履历的专职高级治理职员，焦点治理团队稳固。

（三）募资及投资能力

治理机构或团队具备较强的资金召募能力及厚实的项目贮备，且具备优越的治理业绩，至少主导过3个以上乐成股权投资案例。治理机构（含直接关联方）或团队提交的乐成股权投资案例，需知足以下要求：乐成投资案例指项目股权100%退出的（含上市解禁未售出），接纳资金跨越所有投资源金 150%，或退出比例低于 80%且接纳资金跨越所有投资源金120%。

（四）机构地域设置

治理机构原则上应在东湖高新区内设置牢靠办公场所并配备专属且稳固的治理团队，至少1名焦点职员常驻湖北办公；参股基金若新设治理人，应注册于东湖高新区。

（五）风险控制能力

治理机构公司治理、内控机制等治理制度健全，治理和投资运作规范，具备完整规范的项目遴选机制、投资决议机制、周全的风险控制机制以及健全的财政治理制度。

（六）诚信纪录优越

治理机构及其高级治理职员最近三年内无重大过失、违法违纪行为，无受到行政主管机关或司法机关有关处罚等影响基金正常运营的不良纪录。

四、参股基金设立要求

（一）组织形式

参股基金组织形式为公司制或合资制。

（二）注册地址

参股基金原则上应在湖北省东湖高新区内注册，对于在产业招引、重点项目落地、跟投项目推荐等事情上有重大孝顺的治理人，可给予参股基金“一事一议”政策支持。

（三）出资

参股基金规模原则上不低于2亿元人民币。

除战略互助基金外，在参股基金中，光谷中金基金出资占比原则上不跨越30%。对产业指导效果好、树模意义显著、招商引资孝顺高的子基金或天使基金，可适当放宽。参股基金治理机构和/或其关联方（统一实控人控制）在基金中认缴出资比例原则上不低于基金规模的1%。光谷中金基金原则上不早于社会出资人出资到位。

（四）存续限期

参股基金存续期原则上不跨越8年，且不得跨越光谷中金基金的存续期。确需延伸的，经光谷中金基金批准可适当延伸。

（五）投资局限

参股基金在申报时应参考本申报指南和遴选设施第二条所划定的产业领域。参股基金原则上应将不少于可投资金总额的60%投向其主要投资领域及弥补投资领域。

参股基金应投资于直投项目，除执法律例尚有划定外，不应再投资除公募基金以外的其他资产治理产物。确需设置项目基金等结构的，应确保光谷中金基金不重复肩负治理费及其他用度。

参股基金合资协议投资条款应明确主要投资于未上市企业，不投资于二级市场股票（但所投资企业上市后基金所持股份的未转让及其配售部门除外）。

（六）投资决议

参股基金依据合资协议、公司章程等相关约定举行投资决议。

光谷中金基金有权凭证自身情形委派代表担任参股基金投委会考察员，投委会考察员列席但不介入投委会决议。光谷中金基金考察员有权对参股基金拟投资项目是否相符执法律例及相关规范性文件、参股基金合资协议、公司章程等举行合规性提醒。

光谷中金基金有权凭证自身情形委派代表担任参股基金咨询委员会/照料委员会委员。

（七）返投认定

参股基金应重点投资于湖北省东湖新手艺开发区局限内，总计返投比例一样平常不低于光谷中金基金实缴出资额的1.2倍。返投局限和金额认定方式包罗如下：

1. 直接投资区域局限内企业的，按现实投资金额盘算；

2. 参股基金对外地企业投资，并将投资企业迁入区域局限内（5年内迁出的除外），或被区域局限内注册企业收购（仅限于控股型收购或收购并表）的现实投资额；

3. 参股基金对外地企业投资，外地企业在区域局限内确立开展实质生产、销售、研发等流动的子公司（实缴资源不低于参股基金投资额）等的现实投资额；

4. 参股基金治理机构在管的且未设定对该区域局限返投义务的其他基金，或自有资金新增（自参股基金正式申请之日起，下同）对区域局限企业的直接投资额或新增投资外地企业且相符前述情形的现实新增投资额；

5.基金治理机构自动引荐企业迁入（应获得县级及以上招商部门认定），按引进企业对区域的现实投资额的50%计入返投，或基金治理人为目的地域内引进落地法人企业并有实质性谋划流动的该法人企业的实缴本金；

6.光谷中金基金或其配套制度认定的其他情形，对于招引落地效果好，落真相形明确的可适当降低返投比例要求。

（八）治理费

参照市场老例，投资期内，原则上以参股基金实缴出资总额为治理费盘算基数；退出期内，以参股基金未退出项目投资成本为治理费盘算基数。参股基金治理机构每年最高收取治理费比例不跨越2%，激励投资期后降低治理费率。光谷中金基金肩负的参股基金治理费率不得高于其他出资人。

（九）收益分配及亏损肩负

光脉医疗完成数亿元融资，聚焦数字化分子影像设备的原始创新与研发

收益分配激励根据“先回本后分利、先有限合资人后通俗合资人”举行，也可凭证基金现真相形，由光谷中金基金和其他出资人协商确定。参股基金整理泛起亏损时，由参股基金各出资人按出资比例肩负，光谷中金基金以其出资额为限肩负有限责任。

（十）风险控制

1. 投资限制

参股基金对单个项目的投资金额原则上不得跨越参股基金总规模的20%（如参股基金主要介入天使投资，则可放宽至30%）。参股比例不跨越被投资企业总股本的30%，且不为第一大股东（包罗并列第一大股东）。如突破前述限制则需经参股基金咨询委员会/照料委员会、合资人大会等内部有权机构表决通过。

参股基金不得从事以下营业：

（1）担保、抵押、委托贷款等营业；

（2）投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产物、理财富品（律例允许的现金治理工具除外）、保险设计及其他金融衍生品；

（3）向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；

（4）吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借（以股权投资为目的可转债除外，但应设置合理的限期及转股条件）；

（5）举行肩负无限连带责任的对外投资；

（6）刊行信托或聚集理财富品召募资金；

（7）其他国家执法律例阻止从事的营业。

2. 专注度要求

参股基金合资协议或公司章程等约定应当对参股基金要害人举行锁定，锁定职员如发生更改应当经咨询委员会/照料委员会、合资人大会等参股基金内部有权机构表决通过。

在参股基金完成70%的投资进度之前，除经光谷中金基金赞成且参股基金全体投资者认可的决议机制决议通过外，治理机构及其关联方不得提议设立与参股基金的投资战略、投资局限、投资阶段、投资地域等均实质相同的新基金，要害人不得担任该等新基金的要害人。

3. 资金托管

参股基金应委托一家在中国境内设立且具备资质商业银行举行托管（应优先选择东湖高新区内的银行），托管银行由参股基金治理机构选择并经光谷中金基金认可。托管银行接受参股基金委托并签署资金托管协议，根据参股基金合资协议或公司章程、托管协议开展资产保管、资金拨付和结算等一样平常事情，对投资流动举行动态羁系，确保参股基金按约定偏向投资，并向光谷中金基金定期提交季度、半年度、年度资金托管讲述。

4. 强制退出权

有下述情形之一的，光谷中金基金无需其他合资人赞成，可选择提前退出，参股基金治理机构及关联方及其他出资人应配合光谷中金基金退出：

（1）参股基金设立方案审批后跨越一年，未按划定程序和时间要求完成设立手续；

（2）光谷中金基金出资拨付托管参股基金账户一年以上，未开展投资营业;

（3）参股基金未按合资协议、公司章程等约定投资;

（4）参股基金治理机构发生实质转变；

（5）参股基金设立方案自投资决议完成起跨越一年，参股基金治理机构仍未与光谷中金基金签署合资协议、公司章程的，光谷中金基金相关投资决议文件失效 ；

（6）其他严重违反参股基金合资协议、公司章程的情形。

5. 信息披露

参股基金治理机构应严酷推行信息披露义务，除按划定向有关部门、行业自律组织报送参股基金信息外，还应在每季度竣事后1个月内向光谷中金基金提交上季度参股基金运营和资金托管讲述，每会计年度竣事后4个月内向光谷中金基金提交参股基金年度运营讲述、年度资金托管讲述和经审计的年度财政讲述；参股基金发生重大事项的，应实时向光谷中金基金讲述。

6. 绩效审核

光谷中金基金将有权每年对参股基金投资运营情形开展绩效评价事情。

7. 答应限制

参股基金不得向其他出资人答应投资源金不受损失，不得答应最低收益。

（十一）跟投制度

激励参股基金治理机构设置跟投契制，并为项目团队介入跟投提供津贴、信贷支持、治理费宽免等制度便利。

五、参股基金治理机构遴选程序

1. 征集申报

凭证光谷中金基金年度投资设计，在指定网站、民众号等宣布本申报指南和遴选设施。

2. 受理立项

参股基金治理机构应凭证要求提交申报质料，光谷中金基金对申报质料举行初审，初审及格的，由光谷中金基金择优约请路演，对相符光谷中金基金筛选尺度的基金及治理机构予以立项。

3. 开端尽职观察

通过立项的，由光谷中金基金对拟申请基金及治理机构举行开端尽职观察，重点考察治理机构的投资能力、募资希望、治理规范性、产业资源及项目落地等情形。

4. 初审会

开端尽职观察竣事后，光谷中金基金将组织召开初审会，对相符投资要求与投资设计的基金择优予以通过。

5. 弥补尽职观察

通过立项的，由光谷中金基金委托第三方尽职观察机构或自行对拟申请基金及治理机构举行弥补尽职观察，并明确焦点执法条款。

6. 终审会

弥补尽职观察竣事后，由光谷中金基金组织召开终审会（投资决议委员会），对拟投参股基金举行决议。

7. 其他

对产业指导效果好、树模意义显著或招商引资孝顺高，但尚不知足本设施要求的拟参股基金，可给予重点指点支持，参照遴选程序开展预尽调、质料预审等事情。

六、申报方式

申报机构根据附件申报质料模板花样和要求提供Word版及盖章扫描版申报质料至申报邮箱CCM_OVF@cicc.com.cn，并指定机构联系人及联系方式。

七、注释权

本申报指南及遴选设施由光谷中金基金和中金资源认真注释。

本文件相关落地及产业政策若有疑问，可咨询武汉东湖新手艺开发区金融事情局。

八、附则

本设施自宣布之日起施行，有用期为光谷中金基金投资期内。后续若有修订的，以修订版为准。

附：光谷中金基金拟参股基金申报附件模板

泉源：中金资源CICCcapital官微

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