通辽10亿元引导金发布管理办法

通辽市高质量展开基金办理办法

第一章 总 则

第一条 为标准通辽市高质量展开基金（以下简称高质量展开基金）的办理和运作，依据《政府出资基金暂行办理办法》（财预〔2015〕210号）、《关于财务资金注资政府出资基金支撑工业展开的辅导定见》（财建〔2015〕1062号）等规则，结合我市实践，拟定本办法。

第二条 本办法所称通辽市高质量展开基金（以下简称“高质量展开基金”）是指由市政府出资为主的引导基金注资，经过商场化征集树立，采纳股权出资等方法，以商场化、专业化运作方法，出资全市要点范畴的基金。

第三条 高质量展开基金规划暂定为10亿元，由市级财务独自出资或与其他资金方协作出资，出资方法为认缴制，视项目出资开展分期到位。各出资方出资占比以其终究认缴出资额为准。

第四条 高质量展开基金采纳有限合伙方法树立，存续期准则上不超越20年，到期后视状况按程序延伸。

第五条 高质量展开基金及其子基金办理人经过商场化遴选等方法确认，首要条件为：

（一）应当为从事股权出资或股权出资办理活动的公司、有限合伙企业等法令答应的企业，有政府出资基金办理经历的优先；

（二）在中国大陆依法树立的公司或合伙企业，实收资本不

低于1000万元人民币，具有私募股权出资基金办理人资质，未被中国证券出资基金业协会列为反常安排且不存在不良诚信记载等景象；

（三）至少有3名具有3年以上财物办理作业经历的高档办理人员，准则上有2名具有股权出资或许相关事务经历的专职高档办理人员常驻通辽；

（四）办理团队具有杰出的作业操行和既往出资成绩，具有较强的募资才能，至少有1个股权出资成功事例；

（五）了解基金所投范畴相关工业状况，能够为所出资企业供给办理咨询等增值服务；

（六）办理和出资运作标准，具有严厉合理的出资决策程序、内部操控机制、危险操控机制和健全的财务办理准则；

（七）具有杰出信誉记载，办理人及其董事、监事、高档办理人员及其他从业人员在最近3年无违法违纪等不良记载，未有受过行政主管机关或司法机关处分的不良记载；

（八）有契合要求的运营场所、安全防备设备和与基金办理事务有关的其他设备。

第六条 高质量展开基金应当恪守法令、法规的规则，制止新增政府债款，制止违规担保许诺。高质量展开基金树立科学的出资决策机制，遵从商场经济规律和工业展开规律出资决策，重视项目的政治性、合规性、经济性、可持续性。

第七条 高质量展开基金遵从“政府引导、专业办理、市旗联动、良性展开”的准则，经过参股出资子基金方法，撬动金融和社会资本，优先支撑立异创业、优势特色工业、城市基础设备、民生作业、村庄复兴等范畴的要点项目，推进经济高质量展开。

第二章安排办理

第八条高质量展开基金办理架构首要由市财务局、市有关职业主管部分、市金融办、受托办理安排、高质量展开基金办理人等构成。

第九条 市财务局担任高质量展开基金顶层准则规划、筹措和拨付资金，牵头安排展开绩效评价作业。

第十条市其他相关部分首要职责：

（一）市展开变革委、农牧局、水务局、住建局、工信局、商务局、交通局等有关职业主管部分担任相关范畴子基金谋划规划、项目库建造及项目推介等作业；

（二）市金融办担任和谐金融安排经过“基贷联动”扩大基金出资作用。

第十一条 受托办理安排作为市级财务资金出资人代表，实施出资人代表职责。

第十二条 高质量展开基金办理人经过商场化遴选等方法确认，详细职责包含：

（一）担任高质量展开基金“募、投、管、退”等日常事务办理作业；

（二）担任组成高质量展开基金出资决策委员会（以下简称投决会）；

（三）对引荐的子基金展开尽职查询，构成尽职查询及出资主张陈述；

（四）依据投决会批阅经过的抉择，与相关方签定协议等相关法令文件，并展开后续出资作业；

（五）担任高质量展开基金投后办理作业；

（六）代表高质量展开基金以出资额为限对参股出资的子基金行使出资人权力，并承当相应职责；

（七）定时向市财务局、受托办理安排陈述高质量展开基金出资运作状况及其他严重事项；

（八）依照私募出资基金相关办理规则进行定时陈述及信息发表；

（九）担任高质量展开基金的退出与清算等。

第三章参股出资子基金树立与运作

第十三条参股出资子基金是指高质量展开基金与契合条件的出资人一起树立子基金。参股出资子基金按商场化方法运作，同股同权。高质量展开基金参股出资子基金出资比例准则上为子基金树立规划的45%以下。

第十四条 子基金的安排方法以有限合伙型为主，需树立在通辽市境内，存续期可依据职业特征和出资人的需求确认，准则上不得超越高质量展开基金存续期。

第十五条 单支子基金规划依据实践状况确认，各出资人依据项目出资开展按认缴比例出资。

第十六条 子基金的树立，按以下程序实施：

（一）项目申报。采纳市有关职业主管部分选荐，旗县（市、区）政府、市属国有企业、金融安排及基金办理人引荐，子基金办理人和企业自荐等方法向市有关职业主管部分申报；

（二）项目挑选及引荐。市有关职业主管部分对申报的子基金进行初审，契合条件的向高质量展开基金办理人引荐；

（三）尽职查询。高质量展开基金办理人依照商场化准则对子基金展开尽职查询，并出具尽职查询和出资主张陈述；

（四）出资决策。高质量展开基金办理人担任组成和招集投决会，委员由各出资人、高质量展开基金办理人、有关职业主管部分、职业范畴专家等5~7人组成，实施票决制，票决2/3（含）以上赞同的视为经过。受托办理安排派出人员对参股出资子基金具有一票否决权；

（五）签约与存案。经投决经过的，由子基金各出资人完结基金相关协议的签署，子基金办理人按规则完结子基金的树立存案作业，并向高质量展开基金办理人报备，高质量展开基金办理人收到报备信息后向受托办理安排报备。

第十七条 子基金首要采纳股权方法直接出资项目，准则上不再下设子基金；对单一企业股权出资占比准则上不超越出资后该企业总股权的50%。子基金准则上只能出资市内企业、项目。

第十八条 子基金采纳商场化方法运作，对外出资程序如下：

（一）申报及引荐。子基金对外出资的项目准则上采纳市有关职业主管部分选荐，旗县（市、区）政府、市属国有企业、金融安排及高质量展开基金办理人引荐，企业自荐和子基金办理人自选等多元化方法向市有关职业主管部分申报，子基金办理人担任对市有关职业主管部分初审后引荐的项目进行核对；

（二）尽职查询。子基金办理人对经过核对的项目进行独立尽职查询，并出具尽职查询和出资主张陈述；

（三）出资决策。子基金办理人担任组成和招集子基金投决会，委员由各出资人、子基金办理人、职业专家等5~9人组成，实施票决制，票决2/3（含）以上赞同的视为经过。触及出资决策项目的职业主管部分派遣观察员，监督子基金出资决策，对出资决策项目可提出否决主张，报高质量展开基金出资人代表复核；

（四）法令文件签署及资金拨付。子基金实施募投制，出资各方一次认缴、分期同步到位，子基金办理人担任安排相关方完结有关法令文件的签署，并按约好拨付资金。

第十九条 高质量展开基金办理人担任对参股出资子基金进行投后办理，子基金办理人担任对子基金出资的项目进行投后办理，必要时可申请市有关职业主管部分供给相应支撑。

第二十条 子基金出资的项目经过上市、挂牌、办理层及原股东回购、股权及比例转让、并购重组、到期清算等方法完结退出，并在相关规章或协议中清晰规则。子基金选用合伙制的，合伙人可按法令法规规则的程序进行比例转让，详细转让规则以合伙协议规则为准；子基金选用契约型的，出资者的比例转让条件及流程以基金合同规则为准。

第二十一条 子基金办理人别离在当年7月20日前和次年5月10日前，向高质量展开基金办理人及出资人报送子基金半年及年度运营陈述，并依照私募出资基金相关办理规则定时进行信息发表。

第四章费用与收益

第二十二条 基金办理费。

（一）高质量展开基金办理费。按参股出资子基金已投金额的必定比例提取，最高不超越1.5%/年;

（二）子基金办理费。按不超越已投金额的2%/年提取。

第二十三条 收益分配。

（一）高质量展开基金存续期内回收的出资本金及扣除相关税费后的净收益准则上翻滚出资；

（二）参股出资子基金各出资方依照“利益同享、危险共担”的准则，在相关协议中清晰约好收益分配和亏本担负方法，出资项目退出后，资金如期回收。子基金进行收益分配或清算时呈现亏本，由高质量展开基金和其他出资人按出资比例承当。

第五章基金退出

第二十四条 高质量展开基金及其参股出资子基金可经过提早或到期清算、比例转让或并购重组等方法完结退出，准则上可采纳差异化的退出次序安排。高质量展开基金存续期满后，由高质量展开基金办理人安排清算，清算后将归属政府出资的本金和出资收益悉数上缴市财务。

第二十五条 高质量展开基金一般应当在参股出资子基金存续期满后退出。高质量展开基金参股出资子基金运作时，有下述状况之一时，高质量展开基金无需其他出资人赞同，可选择提早退出或替换子基金办理人，并在子基金合伙协议（或公司规章、基金合同）中做出清晰规则，子基金其他出资人应实施一切必要的程序以保证高质量展开基金退出或替换子基金办理人：

（一）子基金合伙协议（或公司规章、基金合同）签定后，超越3个月未按规则程序和时刻要求完结树立手续；

（二）子基金完结树立登记后，子基金出资人未依照合伙协议（或公司规章、基金合同）完结出资的；

（三）子基金相关合伙协议（或公司规章、基金合同）签定后，超越6个月未构成本质性出资的；

（四）项目出资范畴和方向不契合高质量展开基金树立方针和规模的；

（五）子基金出资运转过程中呈现违法违规或违背合伙协议（或公司规章、基金合同）约好等状况，未按要求在限期内整改的；

（六）子基金运营有违法违规行为并被依法查处的；

（七）子基金办理人产生本质性改变的。本质改变包含但不限于：子基金办理人的首要股东（公司制）或一般合伙人（合伙制）产生本质性改变；确定的子基金办理团队中心人员对折（含）以上产生改变等状况；其他违法违规等行为。

（八）其他不契合合伙协议（或公司规章、基金合同）约好景象的。

第六章危险操控

第二十六条 高质量展开基金和参股出资子基金不得从事以下事务：

（一）从事担保、典当、房地产（包含购买自用房地产）等事务；

（二）出资二级商场股票、期货、评级AAA以下的企业债、信任产品、理财产品、稳妥计划及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方供给资助、捐献（经同意的公益性捐献在外）等开销；

（四）吸收或变相吸收存款，或向任何第三人供给借款和资金拆借；

（五）进行承当无限连带职责的对外出资；

（六）发行信任或调集理财产品征集资金；

（七）其他国家法令法规制止从事的事务。

第二十七条 高质量展开基金及其参股出资子基金应托付具有保管资质的商业银行作为保管银行。实施“关闭运转、专户办理、专账核算”，保管银行担任基金财物保管、资金拨付、结算和动态监管，防备运营危险。

第二十八条 高质量展开基金依据参股出资子基金的出资开展拨付资金；一起依照办理人定时陈述、信息发表、查看查核、实践出资以及子基金运营等状况进行动态调整。

第二十九条 高质量展开基金及其子基金办理人应树立完善的危险办理体系，办理和出资运作标准，具有完好的出资决策程序、全面的危险操控机制和健全的财务办理准则。

第三十条 高质量展开基金及其参股出资子基金在运营过程中呈现下列景象之一的，应当停止运营并清算：

（一）依照合伙协议（或公司规章、基金合同）约好，出资人（或股东、出资者）要求高质量展开基金及其参股出资子基金停止，并经合伙人（或股东、比例持有人）会议抉择经过的；

（二）产生严重亏本，无力持续运营的；

（三）呈现严重违法违规行为，被办理机关责令停止的。

第七章容错机制

第三十一条 高质量展开基金及其参股出资子基金树立容错机制，首要以基金全体归纳收益和效益进行归纳查核，不以单个子基金的成绩状况对基金办理人实施查核。

第三十二条 在基金运营办理中，在没有违背制止性规则、出资方向和要求、决策程序，且未获取个人私益并自动追偿丢失的景象下，依照“三个区别开来”准则进行核实确定相关人员的职责。

第八章考评与监督

第三十三条 市财务局会同市有关职业主管部分对高质量展开基金进行绩效查核。

第三十四条 绩效评价作业准则上每年展开一次，考评基本内容应包含基金树立程序及出资运作的标准状况、年度出资计划的设定及完结状况、基金的投后办理及退出状况、基金引导作用和方针作用、各相关职责主体的履职状况等。绩效评价成果将作为资金动态调整、基金办理费提取和基金办理人替换的重要依据。

第三十五条 市财务局会同有关职业主管部分担任引导基金出资方向，并将其作为对基金及基金办理人查核监督的依据，保证完结市委、市政府方针方针。

第三十六条高质量展开基金及其子基金受托办理安排应当自动承受审计、财务、证监、基金业协会等部分安排的监督查看，对基金运作中不依照规则用处运用、截留、移用、糟蹋糟蹋资金的行为，依法依规追查有关单位和人员的职责。

第三十七条 每季度完毕后30日内，高质量展开基金办理人应向市财务局、市有关职业主管部分、受托办理安排报送高质量展开基金出资运作、项目开展和资金运用等状况。子基金办理人每季度完毕15日内将基金运转状况向高质量展开基金办理人及出资人进行陈述。

第三十八条 每会计年度完毕后4个月内，高质量展开基金办理人应向市财务局、市有关职业主管部分、受托办理安排提交高质量展开基金年度作业陈述和经会计师事务所审计的年度会计陈述。每会计年度完毕后3个月内，子基金办理人将子基金运转状况向高质量展开基金办理人及出资人进行陈述。

第三十九条 高质量展开基金出资运作过程中如产生严重或特别事情，高质量展开基金办理人应当及时向市财务局、市有关职业主管部分、受托办理安排陈述，并依据要求编制暂时陈述书。

第九章档案材料保存

第四十条 高质量展开基金及其参股出资子基金办理人应当保存基金办理全过程的信息及相关材料，保证信息的完好、接连、精确和可追溯，保存期限自基金清算停止之日起不得少于10年。

第十章附  则

第四十一条 《通辽市高质量展开基金树立计划》中规则内容如与本办法不一致，以本办法为准。

第四十二条 本办法由市财务局担任解说，自发布之日起实施。

来历：通辽市人民政府网站

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